11月17日，全國股轉股轉系統發布公告，對中銀國際證券、宏信證券以及財富證券予以紀律處分，因未嚴格執行合格投資者準入標準，及未如實上報違規開戶情況。

　　公告顯示，2016年4月前，中銀國際證券共計為119名不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉系統合格投資者權限，并在2016年4月22日提交的《關于中銀國際證券對執行投資者適當性管理制度開展補充自查工作的報告》中，存在未如實上報違規開戶的情形的情況，漏報違規開戶比例為67.63%。除此之外，中銀國際證券在開通合格投資者權限時，未對投資者進行風險承受能力和風險識別能力評估，風險評估制度落實不到位。

　　2016年6月前，宏信證券共計為1830名不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉系統合格投資者權限，并在2016年3月23日提交的《宏信證券關于投資者適當性管理制度自查情況的匯報》中，存在未如實上報違規開戶的情形的情況，漏報違規開戶比例高達97.98%。

　　2016年4月前，財富證券共計為106名不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉系統合格投資者權限，并在2016年4月22日提交的《關于股轉系統投資者適當性管理工作的自查報告》中，存在未如實上報違規開戶的情形的情況，漏報違規開戶比例為83.33%。

　　鑒于上述違規事實和情節，股轉公司做出如下紀律處分決定：給予中銀國際證券、宏信證券公開譴責的紀律處分，并對上述懲戒計入誠信檔案；給予財富證券通報批評的紀律處分，并對上述懲戒計入誠信檔案。