
上交所相關負責人1月19日介紹,本周,上交所共對98起證券異常交易行為進行調查。同時,近期上交所公司監管部門重點加強了五方面工作,包括加大對年報“高送轉”信息披露監管力度、加大對“保殼類”公司的監管力度等。
負責人介紹,今年以來,在信息披露自律監管方面,上交所公司監管部門共發出監管問詢函、工作函等監管函件140余份。就上市公司或相關主體的信息披露違規行為,發出監管關注、通報批評和公開譴責等函件28份。
本周,上交所共對98起證券異常交易行為進行調查,涉及證券88只次、證券賬戶230個次、證券公司56家次,共出具書面警示函108份,實施盤中暫停賬戶交易15次(針對投資者),采取限制賬戶交易紀律處分1次(針對投資者), 并上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。
談及近期上交所公司監管部門重點加強的五方面工作,負責人介紹,一是加大對公司自主披露熱點公告的事中綜合監管力度。對涉及互聯網金融、虛擬現實、無人機、石墨烯等市場熱點題材的公告,加強事中監管,綜合施策,通過“停牌冷卻、補充披露、媒體報道、內幕核查”的多維度舉措,對公司自主發布的熱點公告“刨根問底”,壓縮了概念炒作的灰色空間。
二是加大對年報“高送轉”信息披露監管力度。進入2015年年報披露期以來,上交所要求滬市上市公司嚴格執行上交所去年發布的董事會審議“高送轉”公告格式指引,詳細披露董事會表決意向、董事及提議股東的持股變動與增減持計劃等,并結合公司自身業務,就“高送轉”是否符合公司當期實際經營業績情況、是否滿足公司當前經營活動需要、是否有利于公司未來發展等,做出詳細披露。從目前情況來看,公司披露“高送轉”公告的有效性和針對性較往年增強,市場盲目跟風炒作“高送轉”概念的情況有所改觀。
三是加大對“保殼類”公司的監管力度。去年年底,有部分經營業績差、無實質業務的公司,擬通過特別會計處理調整全年業績,具有明顯的“保殼”、“保業績”嫌疑。對此,上交所在采用常規監管手段的同時,強化對會計師監管,加大對不當會計處理的事中監管力度。例如,通過約談匹凸匹(14.070,-0.33, -2.29%)、山水文化兩家公司的年審會計師,現場問詢其對公司核銷應付款事項的會計處理和意見,督促其勤勉盡責,取得了一定的效果。
四是加大了對股東違規減持股份的事后處罰。對五家上市公司的兩名股東、四名董事、監事或高級管理人員違規減持股份、短線交易、窗口期買賣股票等行為,采取了公開譴責、通報批評等紀律處分。
五是加大了上市公司停復牌、股份上市等業務操作的風險防控力度。通過強化上市公司作為業務操作風險防控第一責任人的責任意識,要求公司切實采取有效措施,完善內部信息披露管理制度,防范業務操作“錯單”和“漏單”,保證證券交易安全有序運行。