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九龍山國旅案:最高法院終審判決證監(jiān)會勝訴
2019-03-18 10:14:08   來源:人民網(wǎng)

  新華社北京3月17日電(記者劉玉龍、劉慧)證監(jiān)會發(fā)布的消息顯示,浙江九龍山國際旅游開發(fā)有限公司短線交易違法行政訴訟案以證監(jiān)會勝訴告終。

  據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹,最高人民法院作出的再審判決書維持證監(jiān)會就九龍山國旅短線交易案所作處罰決定和復(fù)議決定,維持北京市一中院、北京市高院就該案作出的一審、二審判決。

  高莉表示,再審判決書認可、支持了證監(jiān)會對短線交易違法行為的執(zhí)法原則和標(biāo)準(zhǔn),對短線交易標(biāo)的、主體、主觀方面等構(gòu)成要件的理解作了充分闡釋,進一步明確了相關(guān)交易活動的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn),對于指導(dǎo)和規(guī)范投資者依法開展交易活動,具有非常重要的意義。

  據(jù)高莉介紹,再審判決明確,短線交易違法行為的認定采取簡化的客觀判斷標(biāo)準(zhǔn)和無過錯責(zé)任原則;行為人在買入上市公司股票時不是上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者行為人因買入上市公司股票才成為持股5%以上股東,在買入后六個月內(nèi)賣出時具備上述身份的,應(yīng)當(dāng)適用證券法第四十七條的規(guī)定。

  證監(jiān)會表示,將繼續(xù)強化監(jiān)管執(zhí)法,嚴厲打擊短線交易等證券違法行為,有效維護證券市場秩序,切實保障投資者合法權(quán)益。


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