11月14日，工信部發布鋼鐵工業調整升級規劃（2016—2020年）：目標是到2020年粗鋼產能凈減少1-1.5億噸。規劃稱，停止建設擴大鋼鐵產能規模的所有投資項目。將連年虧損、資不抵債、扭虧無望，靠銀行續貸等方式生存的企業實施整體退出作為化解過剩產能的“牛鼻子”。推動取消加工貿易項下進口鋼材保稅政策，適時調整重大技術裝備所需鋼材進口稅收減免政策。資產負債率較高的企業，要把降低負債作為重要任務，堅持市場化、法治化債轉股，由市場主體自主選擇，嚴禁僵尸企業作為債轉股對象。

工業和信息化部關于印發鋼鐵工業調整升級規劃（2016—2020年）的通知

工信部規〔2016〕358號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團工業和信息化主管部門，有關行業協會，有關中央企業：

為貫徹落實《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》《中國制造2025》和《國務院關于鋼鐵行業化解過剩產能實現脫困發展的意見》，促進鋼鐵工業結構調整轉型升級，我部制定了《鋼鐵工業調整升級規劃（2016—2020年）》。現印發你們，請結合實際，認真貫徹實施。

工業和信息化部

2016年10月28日

鋼鐵工業調整升級規劃（2016-2020年）

鋼鐵工業是國民經濟的重要基礎產業，是國之基石。長期以來，鋼鐵工業為國家建設提供了重要的原材料保障，有力支撐了相關產業發展，推動了我國工業化、現代化進程，促進了民生改善和社會發展。“十三五”時期是我國全面建成小康社會的決勝階段，是“三步走”建設制造強國的開局階段，也是鋼鐵工業結構性改革的關鍵階段，制定并落實好鋼鐵工業調整升級規劃（2016-2020年），對實現鋼鐵工業轉型升級，建成世界鋼鐵強國，建設制造強國具有重要意義。

鋼鐵工業調整升級規劃（2016-2020年）依據《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》、《中國制造2025》和《國務院關于鋼鐵行業化解過剩產能實現脫困發展的意見》編制，作為未來五年我國鋼鐵工業發展的指導性文件。

一、行業現狀

“十二五”時期，我國已建成全球產業鏈最完整的鋼鐵工業體系，提供了國民經濟發展所需的絕大部分鋼鐵材料，產品實物質量日趨穩定，有效支撐了下游用鋼行業和國民經濟的平穩較快發展。與此同時，我國鋼鐵工業也面臨著產能過剩矛盾愈發突出，創新發展能力不足，環境能源約束不斷增強，企業經營持續困難等問題。

（一）“十二五”發展成就

1.支撐經濟快速發展。“十二五”期間，在需求的帶動下，我國粗鋼產量由2010年的6.3億噸增加到2015年的8億噸,年均增長5%，并在2014年達到8.2億噸的歷史峰值。鋼材國內市場占有率超過99%，基本滿足了我國國民經濟和社會發展對鋼材的需求。2015年，鋼鐵工業實現主營業務收入7.3萬億元，利稅2416億元，為國民經濟快速穩定增長提供了重要保障。

2.品種豐富質量提升。“十二五”期間，關鍵鋼材品種生產取得突破，以百萬千瓦級核電用鋼、超超臨界火電機組用鋼、高磁感取向硅鋼、第三代高強汽車板、高性能海洋平臺用鋼等為代表的高端裝備用鋼實現產業化。量大面廣的建筑用鋼實現升級換代，重點大中型鋼鐵企業400兆帕(Ⅲ級)及以上高強鋼筋生產比例高達99.6%，達到“十二五”規劃“80%以上”的目標。鋼材質量大幅提升，達到國外先進實物質量水平的鋼材產品497項,產量占全部品種的40%。

3.技術裝備水平大幅提升。我國鋼鐵企業主體裝備總體達到國際先進水平，已擁有一批3000立方米以上高爐、5米級寬厚板軋機、2米級熱連軋機和冷連軋機等世界最先進的現代化冶金裝備；重點大中型鋼鐵企業1000立方米及以上高爐占煉鐵總產能72%，100噸及以上轉爐（電爐）占煉鋼總產能65%。高效低成本冶煉技術、新一代控軋控冷技術、一貫制生產管理技術等一批關鍵共性技術廣泛應用，新一代可循環鋼鐵流程在新建成企業中得到應用。

4.節能減排成效顯著。“十二五”期間，共淘汰煉鐵產能9089萬噸、煉鋼產能9486萬噸。以干熄焦、干法除塵、燒結脫硫、能源管控中心為代表的節能減排技術在行業廣泛應用。重點大中型企業噸鋼綜合能耗（折合標準煤）由605千克下降到572千克，噸鋼二氧化硫排放量由1.63千克下降到0.85千克，噸鋼煙粉塵排放量由1.19千克下降到0.81千克，噸鋼耗新水量由4.10噸下降到3.25噸，達到“十二五”規劃目標。鋼鐵能源消耗總量呈下降態勢。

5.產業布局日趨完善。在“一帶一路”、京津冀協同發展、長江經濟帶三大戰略和全國主體功能區規劃引導下，我國鋼鐵工業布局日趨完善，寶鋼湛江一期、武鋼防城港等重大沿海基地項目建成投產和啟動實施，從根本上改變了我國鋼鐵“北重南輕”的總體布局。青鋼、蕪湖新興鑄管、廣鋼已完成搬遷和轉產，石鋼、貴鋼、杭鋼等城市鋼廠搬遷改造或轉型發展正在實施。

6.兩化融合水平明顯提升。“十二五”期間，信息化技術在生產制造、企業管理、物流配送、產品銷售等方面應用不斷深化，關鍵工藝流程數控化率超過65%，企業資源計劃（ERP）裝備率超過70%。開展了以寶鋼熱連軋智能車間、鞍鋼冶金數字礦山為示范的智能制造工廠試點,涌現了南鋼船板分段定制準時配送（JIT）為代表的個性化、柔性化產品定制新模式。鋼鐵交易新業態不斷涌現，形成了一批鋼鐵電商交易平臺。

7.資源保障取得新進展。國內鐵礦石價格指數、現貨交易平臺、期貨交易的聯動作用和國際影響力不斷增強，鐵礦石成交價格更加公開透明。利用境外鐵礦資源的能力不斷提升，已投產的權益礦產能累計1.2億噸，較“十一五”末增長114%。國內鐵礦勘探力度不斷加大，新增查明鐵礦石資源量133億噸。廢鋼資源利用不斷推進，“十二五”期間累計利用廢鋼4.4億噸，較“十一五”增長14%。

（二）主要問題

1.產能過剩矛盾加劇。“十二五”期間，我國鋼鐵產能達到11.3億噸左右，重點大中型企業負債率超過70%，粗鋼產能利用率由2010年的79%下降到2015年的70%左右,鋼鐵產能已由區域性、結構性過剩逐步演變為絕對過剩。產業集中度不升反降，前十家鋼鐵企業產業集中度由2010年的49%降至2015年的34%，沒有達到“十二五”規劃“60%”的目標。全行業長期在低盈利狀態運行，2015年虧損嚴重。

2.自主創新水平不高。我國鋼鐵行業自主創新投入長期不足，企業研發投入占主營業務收入比重僅有1%左右，沒有達到“十二五”規劃“1.5%以上”的目標，遠低于發達國家2.5%以上的水平，創新引領發展能力不強，尚未跨越消化吸收、模仿創新老模式。創新載體分散，資金、設備、人才等創新資源重復配置，產學研用協同創新不足，部分關鍵高端鋼材品種還需依賴進口。

3.資源環境約束增強。我國鋼鐵行業裝備水平參差不齊，節能環保投入歷史欠賬較多，不少企業還沒有做到污染物全面穩定達標排放，節能環保設施有待進一步升級改造。噸鋼能源消耗、污染物排放量雖逐年下降，但抵消不了因鋼鐵產量增長導致的能源消耗和污染物總量增加。特別是京津冀、長三角等鋼鐵產能集聚區，環境承載能力已達到極限，綠色可持續發展刻不容緩。

4.企業經營亟需規范。我國鋼鐵企業良莠不齊，違反環保、質量、安全、土地法規的違法違規產能仍然存在，嚴重擾亂市場秩序。監管處罰及落后產能退出機制不健全，低效產能和僵尸企業難以市場化退出，行業自律性差，市場競爭無序，加劇了市場惡性競爭。

二、面臨的形勢

“十三五”期間，我國經濟發展步入速度變化、結構優化、動力轉換的新常態，進入全面推進供給側結構性改革的攻堅階段。鋼鐵工業既面臨深化改革、擴大開放、結構調整和需求升級等方面的重大機遇，也面臨需求下降、產能過剩及有效供給不足等方面的嚴峻挑戰。

（一）總體形勢

新一輪科技革命和產業變革蓄勢待發，發展中國家加快謀劃和布局，積極承接產業及資本轉移，“一帶一路”戰略實施，為我國鋼鐵行業廣泛參與國際合作提供了市場機遇。我國物質基礎雄厚、人力資本豐富、市場空間廣闊、發展潛力巨大，經濟發展方式加快轉變，新的增長動力正在孕育形成，經濟發展長期向好的基本面沒有變，經濟韌性好、潛力足、回旋余地大的基本特征沒有變，經濟持續增長的良好支撐基礎和條件沒有變。消費升級、四化同步發展、基礎設施建設拓展了鋼材需求空間。制造業強國、創新型國家建設正處于關鍵階段，對鋼鐵品種、質量和服務需求不斷升級。政府職能轉變，逐步減少政府對微觀經濟的干預，將充分發揮市場對資源配置的決定性作用，激發市場活力，為我國鋼鐵工業提供新的發展空間。

與此同時，世界經濟在深度調整中曲折復蘇，國際金融危機深層次影響在相當長時期依然存在，全球粗鋼需求增長乏力與鋼鐵產能過剩矛盾加劇了各種形式的貿易保護主義抬頭，國際競爭更加激烈復雜。全球鐵礦石等原燃料供應及價格大幅波動對鋼鐵工業運行不確定性增大。我國經濟正從靠投資驅動和規模擴張的發展模式向以質量、效益提高和結構優化、產業升級方向轉化。今后幾年，總需求低迷和產能過剩并存的格局難以出現根本改變，經濟增長不可能像以前那樣，一旦回升就會持續上行并接連實現幾年高增長，產能過剩已不可能通過歷史上持續、高速的經濟增長來消化。經濟發展面臨的突出矛盾和問題是結構性的，不是周期性的，是長期積累的深層次矛盾、是環境資源等發展條件的變化決定的，不可能通過短期刺激實現V型或U型反彈，將經歷一個L型發展階段。產業邁向中高端水平對鋼鐵工業有效供給水平提高將提出迫切需求，社會發展與生態文明建設對鋼鐵工業節能減排、提升質量將提出更新要求，企業對完善公平競爭、優勝劣汰的市場環境和機制提出了更多期盼。全力推進鋼鐵工業供給側結構性改革，著力化解過剩產能、實現鋼鐵行業脫困發展已是當務之急。

（二）需求預測

根據《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》確定的國內生產總值年均增速大于6.5%的預期目標，并考慮了經濟發展速度區間、下游產業需求變化、區域發展平衡和鋼材進出口等因素，結合鋼鐵工業發展面臨的總體形勢，規劃綜合采用鋼材消費系數法、地區消費平衡法、行業消費調研法等方法，對粗鋼需求和產量進行了預測。

從國際看，預測2020年粗鋼消費量和產量基本維持在16億噸左右水平。從中長期看，隨著全球經濟逐步擺脫危機影響，發展中國家在工業化、城鎮化發展帶動下，粗鋼消費將呈穩定和小幅增長態勢。

從國內看，“十三五”我國鋼材消費強度和消費總量將呈雙下降走勢，生產消費將步入峰值弧頂下行期，呈波動緩降趨勢。國內粗鋼消費量在2013年達到7.6億噸峰值基礎上，預計2020年將下降至6.5億-7億噸，粗鋼產量7.5億-8億噸。

三、指導思想、基本原則和目標

（一）指導思想

全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，堅持創新、協調、綠色、開放、共享發展理念，積極適應、把握、引領經濟發展新常態，充分發揮市場配置資源的決定性作用和更好發揮政府作用，著力推動鋼鐵工業供給側結構性改革。以全面提高鋼鐵工業綜合競爭力為目標，以化解過剩產能為主攻方向，促進創新發展，堅持綠色發展，推動智能制造，提高我國鋼鐵工業的發展質量和效益。

（二）基本原則

1.堅持結構調整。以化解過剩產能為核心，積極穩妥實施去產能，以智能制造為重點，推進產業轉型升級，以兼并重組為手段，深化區域布局協調發展。

2.堅持創新驅動。強化企業創新主體地位，完善產學研用協同創新體系，激發創新活力和創造力，以破解鋼鐵材料研發難題為突破點，全面引領行業轉型升級。

3.堅持綠色發展。以降低能源消耗、減少污染物排放為目標，全面實施節能減排升級改造，不斷優化原燃料結構，大力發展循環經濟，積極研發、推廣全生命周期綠色鋼材，構建鋼鐵制造與社會和諧發展新格局。

4.堅持質量為先。強化企業質量主體責任，以提高產品實物質量穩定性、可靠性和耐久性為核心，加強質量提升管理技術應用，加大品牌培育力度，實現質量效益型轉變。

5.堅持開放發展。以開放促改革、促發展、促創新，充分利用國內外兩個市場和兩種資源，堅持“優進優出”，積極引進境外投資和先進技術，全面推動國際鋼鐵產能合作。

（三）目標

到2020年，鋼鐵工業供給側結構性改革取得重大進展，實現全行業根本性脫困。產能過剩矛盾得到有效緩解，粗鋼產能凈減少1億—1.5億噸；創新驅動能力明顯增強，建成國家級行業創新平臺和一批國際領先的創新領軍企業；能源消耗和污染物排放全面穩定達標，總量雙下降；培育形成一批鋼鐵智能制造工廠和智能礦山；產品質量穩定性和可靠性水平大幅提高，實現一批關鍵鋼材品種有效供給。力爭到2025年，鋼鐵工業供給側結構性改革取得顯著成效，自主創新水平明顯提高，有效供給水平顯著提升，形成組織結構優化、區域分布合理、技術先進、質量品牌突出、經濟效益好、競爭力強的發展態勢，實現我國鋼鐵工業由大到強的歷史性跨越。

專欄1 “十三五”時期鋼鐵工業調整升級主要指標

序號指標2015年2020年“十三五”累計增加

1 工業增加值增速（%） 5.4 6.0左右（年均增速） /

2 粗鋼產能（億噸） 11.3 10以下減少1-1.5

3 產能利用率（%） 70 80 10個

百分點

4 產業集中度（前10家）（%） 34.2 60 25個百分點以上

5 鋼鐵智能制造示范試點（家） 2 10 8

6 主業勞動生產率（噸鋼/人•年） 514 1000

以上486以上

7 能源消耗總量/ / 下降10%以上

8 噸鋼綜合能耗（千克標煤） 572 ≤560 降低12以上

9 噸鋼耗新水量（立方米） 3.25 ≤3.2 降低0.05以上

10 污染物排放總量/ / 下降15%以上

11 噸鋼二氧化硫排放量（千克） 0.85 ≤0.68 降低0.17以上

12 鋼鐵冶煉渣綜合利用率（%） 79 90以上11個百分點以上

13 研發投入占主營業務收入比重（%） 1.0 ≥1.5 0.5個百分點以上

14 鋼結構用鋼占建筑用鋼比例（%） 10 ≥25 15個百分點以上

15 兩化融合關鍵指標綜合集成大型企業比例（%） 33 ≥44 11個百分點以上

管控集成大型企業比例（%） 29 ≥42 13個百分點以上

產供銷集成大型企業比例（%） 43 ≥50 7個百分點以上

四、重點任務

（一）積極穩妥去產能去杠桿

堅持市場倒逼、企業主體、地方組織、中央支持的原則，突出重點、依法依規，綜合運用市場機制、經濟手段和法治辦法，積極穩妥化解過剩產能，處置僵尸企業，降低企業資產負債率。

嚴禁新增鋼鐵產能。停止建設擴大鋼鐵產能規模的所有投資項目，將投資重點放在創新能力、綠色發展、智能制造、質量品牌、品種開發、延伸服務和產能合作等方面。各地一律不得凈增鋼鐵冶煉能力，結構調整及改造項目必須嚴格執行產能減量置換，已經國家核準和地方備案的擬建、在建鋼鐵項目也要實行減量置換。京津冀、長三角、珠三角等環境敏感地區按不低于1:1.25的比例實施減量置換。2015年（含）以前已淘汰產能、落后產能、列入壓減任務的產能、享受獎補資金和政策支持的退出產能不得用于產能置換，列入產能置換方案的企業和裝備必須在各地政府網站進行公示，接受社會監督。

依法依規去產能。嚴格執行環保、能耗、質量、安全、技術等法律法規和產業政策，對達不到標準要求的，要依法依規關停退出。2016年全面關停并拆除400立方米及以下煉鐵高爐（符合《鑄造生鐵用企業認定規范條件》的鑄造高爐除外），30噸及以下煉鋼轉爐、30噸及以下電爐（高合金鋼電爐除外）等落后生產設備。全面取締生產“地條鋼”的中頻爐、工頻爐產能。充分發揮社會監督舉報作用，積極利用衛星監測等技術手段，全面開展聯合執法檢查、違法違規建設項目清理等專項行動，重點排查未列入鋼鐵行業規范管理的鋼鐵生產企業和項目。

推動僵尸企業應退盡退。將連年虧損、資不抵債、扭虧無望，靠銀行續貸等方式生存的企業實施整體退出作為化解過剩產能的“牛鼻子”。各地要結合自身實際確定僵尸企業和低效產能，停止財政補貼，停止銀行貸款，妥善安置職工，促其退出市場。支持地方和企業通過主動壓減、兼并重組、轉型轉產等途徑，退出低效產能。發揮專項獎補資金等激勵政策作用，鼓勵產能規模較大的地區主動壓減鋼鐵產能。

降低企業資產負債率。行業和企業應立足于質量效益為先，通過各種手段大幅降低資產負債率。資產負債率較高的企業，要把降低負債作為重要任務。已經核準和備案的擬建、在建結構調整、城市鋼廠搬遷項目，要結合當前形勢，在減量發展基礎上重新評估建設可行性，經濟效益差、資本金比例低于40%的要堅決停下來，防止產生新的高負債企業。資不抵債、債務違約的企業要通過破產重整、債務重組、破產清算等多種方式加快處置，要嚴厲打擊企業逃廢銀行債務行為，依法保護債權人合法權益。要堅持市場化、法治化債轉股，由市場主體自主選擇，嚴禁僵尸企業作為債轉股對象。

專欄2 化解過剩產能專項行動

1 聯合執法檢查專項行動

（1）環保執法專項行動

組織開展鋼鐵行業環保情況全面調查，開展環保專項執法檢查,逐一進行梳理排查,依法查處環境違法行為。對于超標超總量排污的鋼鐵企業，要依法處罰、按日連續處罰，并責令其采取限制生產、停產整治等措施。對于被責令停產整治后拒不停產或者擅自恢復生產的，以及停產整治決定解除后，又實施同一違法行為等情節嚴重的，應依法報請有批準權的人民政府責令停業、關閉。

（2）質量執法專項行動

嚴格執行產品質量法，對在質量技術監督部門組織的監督抽查、監督檢查中被依法判為不合格產品的生產企業，由當地質量技術監督部門依法責令企業限期整改，在6個月內未整治或整改復查不合格的，按規定程序吊銷或撤銷其生產許可證。依法嚴肅查處“地條鋼”生產企業，包括采用中頻爐、工頻爐進行煉鋼的企業，及時報告當地政府并通報相關部門，依法采取斷電、停水、停止貸款等措施，堅決予以取締。

（3）能耗執法專項行動

開展能耗執法專項行動，嚴格執行節約能源法，對達不到《粗鋼生產主要工序單位產品能源消耗限額》等強制性標準的產能，需限期整改，逾期未整改或整改不達標的，依法關停退出。

（4）安全執法專項行動

組織對鋼鐵企業進行全面梳理排查，摸清企業安全生產狀況。嚴格執行安全生產法，對未達到安全生產標準化三級及以上等級、安全生產條件達不到《煉鐵安全規程》、《煉鋼安全規程》、《工業企業煤氣安全規程》等標準要求的企業，要立即下達停產整改指令，在6個月內未整改或整改后仍不合格的，由各地縣級及以上安全監管部門提請本級人民政府依法依規按程序予以關停退出。

2 違法違規建設項目清理專項行動

通過專項集中檢查、重點抽查、暗訪等形式，檢查冶煉項目是否履行核準、備案手續，是否按規定進行了產能置換并公告，禁止以任何名義、任何方式備案新增產能的鋼鐵項目。根據檢查情況，對違法違規建成項目停產整改；在建項目立即停止，并在全國范圍內進行通報，視情節輕重追究有關企業和人員的責任，在融資授信、債券發行、鐵路運量等方面實施聯合懲戒。

3 淘汰落后生產設備專項行動

按照《產業結構調整指導目錄（2011年本）（修正）》等有關規定，通過摸底排查、組織實施、檢查驗收、檢查考核等一系列重點工作，全面關停并拆除400立方米及以下煉鐵高爐，30噸及以下煉鋼轉爐、電爐（高合金鋼電爐除外）等落后生產設備。

（二）完善鋼鐵布局調整格局

統籌考慮市場需求、交通運輸、環境容量和資源能源支撐條件，結合化解過剩產能，深化區域布局減量調整。沿海地區要轉變將區域內鋼廠一味轉移到沿海建設的思路，不再布局新的沿海基地，立足現有沿海基地實施組團發展、提質增效；內陸地區要以區域市場容量和資源能源支撐為雙底限，堅決退出缺乏競爭力的企業，立足現有龍頭企業實施整合脫困發展。

京津冀及周邊地區、長三角地區：在已有沿海沿江布局基礎上，著眼減輕區域環境壓力，依托優勢企業，通過減量重組，優化調整內陸企業，大幅化解過剩鋼鐵產能。位于河北境內首都經濟圈內的重點產鋼地區，要立足現有沿海鋼鐵基地，研究城市鋼廠整體退出置換，實現區域內減量發展。中西部地區、東北老工業基地：依托區域內相對優勢企業，實施區域整合，減少企業家數，壓減過剩鋼鐵產能。東南沿海地區：以調整全國“北重南輕”鋼鐵布局為著力點，建好一流水平的湛江、防城港等沿海鋼鐵精品基地。

城市鋼廠：對于中心城市中的現有鋼廠要服從和服務于城市發展的需要，綜合平衡所在城市整體定位、環境容量、土地資源價值、稅收占比等因素，確定關停轉產、搬遷轉移、與城市協調發展等多種選擇。對不符合所在城市發展要求，改造難度大、競爭力較弱的城市鋼廠，實施轉型轉產，退出鋼鐵行業；符合所在城市發展規劃的城市鋼廠實施“綠色發展、產城共融”戰略；正在實施的城市鋼廠搬遷項目必須實施減量搬遷，要堅決落實減量置換產能，并在政府網站上向社會公示。

（三）提高自主創新能力

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